为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验，研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（以下简称《裁量基本规则》），现向社会公开征求意见。

　　《裁量基本规则》共二十六条，明确了行政处罚裁量基本规则制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策，规定了裁量阶次和裁量情节，并对共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则、新旧法律适用、立体追责、行刑衔接等与行政处罚裁量相关的事项作出规定。

　　欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会将认真研究各方反馈意见，进一步完善后按程序发布实施。

关于就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知

　　为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，结合当前执法实践，我会起草了《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

　　1.登陆中国证监会网站（网址：http：//www.csrc.gov.cn），进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。

　　2.传真：010-88061632。

　　3.电子邮箱：cfwzhc＠csrc.gov.cn。

　　4.通信地址：北京市西城区金融大街19号中国证监会行政处罚委员会办公室，邮政编码：100033。

　　意见反馈截止时间为2024年7月7日。

　　附件1：《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》

　　附件2：《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》起草说明

　　中国证监会

　　2024年6月7日

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